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定了!2万亿私募大消息门槛10个亿96%公司没资格科创板网下打新!

  5月31日,中国证券业协会发布了《科创板首次公开发行股票承销业务规范》(以下简称《规范》)、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》(以下简称《细则》)。两项自律规则均自发布之日起施行。

  《细则》主要从四个方面加强科创板网下投资者自律管理:一是明确私募基金管理人注册为科创板网下投资者的具体条件,二是加强网下投资者行为规范,三是强化证券公司推荐责任,四是加强对网下投资者违规行为的处罚力度。

  《细则》规定了私募基金管理人注册为科创板首发股票网下投资者应符合的条件:

  2、具备一定的证券投资经验。依法设立并持续经营时间达到两年(含)以上,从事证券交易时间达到两年(含)以上;

  3、具有良好的信用记录。最近12个月未受到相关监管部门的行政处罚、行政监管措施或相关自律组织的纪律处分;

  4、具备必要的定价能力。具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度;

  针对资产管理实力一条,《细则》明确:私募基金管理人管理的在中基协备案的产品总规模最近两个季度均为10亿元(含)以上,且近三年管理的产品中至少有一只存续期两年(含)以上的产品;

  申请注册的私募基金产品规模应为6000万元(含)以上、已在中基协完成备案,且委托第三方托管人独立托管基金资产。其中,私募基金产品规模是指基金产品资产净值。

  私募基金管理人已注销登记或其产品已清盘的,推荐该投资者注册的证券公司应及时向协会申请注销其科创板网下投资者资格或科创板配售对象资格。

  这一对参与科创板打新的私募要求,与此前4月份传出的征求意见稿相比没有变化。

  据统计,在中基协备案的私募基金管理人,目前持有证券类牌照、管理规模在10亿以上的仅有381家,而除股权私募以外的管理人共有9720家,也就是说381家私募占比约3.92%,即96%以上的持牌私募将无缘科创板网下打新。

  而且这381家私募如果要参与科创板网上打新,还必须满足其他如从业时间、信用记录、产品规模等条件。也就是说,最终有资格参与科创板网下打新的私募只会比这381家更少。

  《细则》明确,网下投资者在参与科创板首发股票网下询价时,应在充分研究并严格履行定价决策程序的基础上理性报价,不得存在不独立、不客观、不诚信、不廉洁行为。每次报价的定价依据、定价决策过程相关材料应存档备查。

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